編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、完善內部控制的獨立原則是指()。【選擇題】

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

2、證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范()。【組合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導投資者

Ⅲ.無資格執業

Ⅳ.違約執業

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、合規負責人應當對證券公司()進行合規審查，并出具書面合規審查意見。【組合型選擇題】

Ⅰ.內部規章制度

Ⅱ.重大決策

Ⅲ.新產品方案

Ⅳ.新業務方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司風險控制指標體系以()為核心。【組合型選擇題】

Ⅰ.凈資本

Ⅱ.凈資產

Ⅲ.利潤率

Ⅳ.流動性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于內幕信息的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定

Ⅲ.公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響

Ⅳ.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：內部控制的獨立原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執業、違規執業，以及利益沖突等的風險。

3、正確答案：C

答案解析：合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。

5、正確答案：C

答案解析：下列信息皆屬內幕信息：(1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化；(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；(4)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；(5)公司發生重大虧損或者重大損失；(6)公司生產經營的外部條件發生的重大變化；(7)公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；(12)國務院證券監督管理機構規定的其他事項；(13)公司分配股利或者增資的計劃；(14)公司股權結構的重大變化；(15)公司債務擔保的重大變更；(16)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；(17)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；(18)上市公司收購的有關方案；(19)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

根據中國證券業協會《2021年12月證券業從業人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時，報名已經開始，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間，短信通知早知道。

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