編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。【選擇題】

A.董事會

B.自營業務部門

C.投資決策機構

D.證券公司

2、私募基金子公司應當具備一定數量的高級管理人員和投資管理人員說法錯誤的是()。【選擇題】

A.具有5年以上投資管理或資產管理經驗的高級管理人員不得少于2人

B.具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于3人

C.高級管理人員和投資管理人員最近3年應當無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監管措施或自律處分

D.高級管理人員和投資管理人員最近1年應當無不良誠信記錄

3、證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券，證券數量的變動()履行信息報告、披露或者要約收購義務。【選擇題】

A.看情況而定

B.不確定

C.不需要

D.必須

4、以下屬于不合格賬戶的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.違規以他人名義開立的賬戶

Ⅱ.違規利用虛假身份開立的賬戶

Ⅲ.違規使用他人賬戶開立的賬戶

Ⅳ.關鍵信息不全的賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理，下列說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查

Ⅱ.證券公司提交的重大事項報告內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等

Ⅲ.證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通

Ⅳ.證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。

2、正確答案：C

答案解析：私募基金子公司應當具備一定數量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產管理經驗的高級管理人員不得少于2人(A正確)；具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于3人(B正確)。前款所稱高級管理人員和投資管理人員最近1年應當無不良誠信記錄(D正確)，未受到行政、刑事處罰、被采取監管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形。

3、正確答案：C

答案解析：證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

4、正確答案：B

答案解析：不合格賬戶主要有如下三類情形：(1)違規以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應當要求投資者辦理賬戶注銷手續，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷；(2)代理關系不規范，即投資者委托他人代理開立證券賬戶，但缺少經公證的授權委托書等能夠證明委托代理關系的相關材料，證券公司應當督促投資者補齊經公證的授權委托書能證明其委托代理關系的材料；(3)賬戶關鍵信息不全、不準確或關鍵憑證缺失，即證券賬戶名稱、有效身份證明文件類型、有效身份證明文件號碼三項關鍵信息不全、不準確，或有效身份證明文件復印件等關鍵憑證缺失，證券公司應當督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料。

5、正確答案：C

答案解析：Ⅰ正確，中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查；Ⅱ正確，柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。Ⅲ正確，證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等；Ⅳ正確，證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。

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