編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行()。【選擇題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

2、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司業務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向()提成申請，并經其審批同意。【組合型選擇題】

I.跨墻人員所屬部門

II.合規部門

III.風險控制部門

IV.公司董事會

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

4、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的()等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。【組合型選擇題】

Ⅰ.信用風險

Ⅱ.購買力風險

Ⅲ.市場風險

Ⅳ.流動性風險

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行下列職責()。【組合型選擇題】

I.制定風險管理制度，并適時調整

II.制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實

III.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系

IV.建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理。

2、正確答案：C

答案解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；(Ⅰ正確)(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司業務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提成申請，并經其審批同意。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險(Ⅰ項正確)、市場風險(Ⅲ項正確)、流動性風險(Ⅳ項正確)等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：(1)制定風險管理制度，并適時調整；(2)建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責奉佛那個，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制；(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實；對其進行監督，及時分析原因，并根據董事會的授權進行處理；(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；(6)建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制；(7)風險管理的其他職責。

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