編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是()。【選擇題】

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼

2、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

Ⅱ.受托從事的介紹業務范圍

Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

Ⅳ.交易結算結果查詢方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

3、下列各項中，屬于證券投資顧問業務的內部控制要求的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.保證與服務方式、業務規模相適應

Ⅱ.業務留痕管理和檔案保存要求

Ⅲ.人員培訓要求

Ⅳ.證券投資顧問人員管理制度要求

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、大集合產品在未完成總體規范前，應當控制產品規模，非現金管理類大集合產品原則上不得新增凈申購額，現金管理類大集合產品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.未完成整改規范前，公開或變相公開募集產品份額

Ⅱ.通過分期發行獨立核算子份額等方式變相發起設立新的大集合產品

Ⅲ.違規為大集合產品聘請投資顧問

Ⅳ.未經注冊擅自對合同條款進行實質性調整或變更

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.代理人

Ⅱ.授權人

Ⅲ.委托人

Ⅳ.受托人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：年檢申請報告屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件：(1)中國證監會統一印制的申請表；(2)公司章程；(3)企業法人營業執照；(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書；(選項C屬于)(5)開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度；(6)業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼；(選項D屬于)(7)由注冊會計師提供的驗資報告；(選項A屬于)(8)中國證監會要求提供的其他文件。

2、正確答案：B

答案解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業務范圍；(Ⅱ項包括)(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；(Ⅰ項包括)(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(Ⅲ項錯誤)(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結算結果查詢方式；(Ⅳ項包括)(6)中國證監會規定的其他信息。中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

3、正確答案：C

答案解析：證券投資顧問業務的內部控制要求包括：(1)證券投資顧問人員管理制度要求；(2)證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制要求；(3)保證與服務方式、業務規模相適應；(4)業務留痕管理和檔案保存要求；(5)人員培訓要求。

4、正確答案：D

答案解析：大集合產品在未完成總體規范前，應當控制產品規模，非現金管理類大集合產品原則上不得新增凈申購額，現金管理類大集合產品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為：(1)未完成整改規范前，公開或變相公開募集產品份額；(2)通過分期發行獨立核算子份額等方式變相發起設立新的大集合產品；(3)違規為大集合產品聘請投資顧問；(4)未經注冊擅自對合同條款進行實質性調整或變更；(5)法律、行政法規及中國證監會規定的其他事項。

5、正確答案：A

答案解析：在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人(Ⅱ、Ⅲ正確)。

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