編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于()年?！具x擇題】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

2、根據證監會《試行辦法》的規定，證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則不包括()。【選擇題】

A.守法合規

B.公平公正

C.資格管理

D.分散管理

3、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.自營業務賬戶

Ⅱ.風險限額

Ⅲ.資產配置

Ⅳ.席位情況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、管理人不得有下列行為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營

Ⅱ.超過計劃說明書約定的規模募集資金

Ⅲ.侵占、挪用專項計劃資產

Ⅳ.以專項計劃資產設定擔保或者形成其他或有負債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、資產支持證券投資者享有下列權利()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分享專項計劃收益

Ⅱ.按照認購協議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產

Ⅲ.按規定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料

Ⅳ.依法以交易、轉讓或質押等方式處置資產支持證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年。

2、正確答案：D

答案解析：證券公司從事資產管理業務應當遵循以下原則：守法合規(A包括)；公平公正(B包括)；資格管理(C包括)；約定運作；集中管理；風險控制。

3、正確答案：B

答案解析：證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求，報送自營業務信息。其報告的內容包括：自營業務賬戶(Ⅰ包括)、席位情況(Ⅳ包括)，涉及自營業務規模、風險限額(Ⅱ包括)、資產配置(Ⅲ包括)、業務授權等方面的重大決策，自營風險監控報告等事項。

4、正確答案：C

答案解析：管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營；超過計劃說明書約定的規模募集資金；侵占、挪用專項計劃資產；以專項計劃資產設定擔?；蛘咝纬善渌蛴胸搨?；違反計劃說明書的約定管理、運用專項計劃資產；法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。管理人應當為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應當相互獨立。

5、正確答案：C

答案解析：資產支持證券投資者享有下列權利：分享專項計劃收益；按照認購協議及計劃說明書的約定參與分配清算后的專項計劃剩余資產；按規定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料；依法以交易、轉讓或質押等方式處置資產支持證券；根據證券交易場所相關規則，通過回購進行融資；認購協議或者計劃說明書約定的其他權利。資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券。

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