編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、根據《證券公司治理準則》的規定，審計委員會中獨立董事的人數不得少于()，并且至少有1名獨立董事從事會計工作()年以上。【選擇題】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

2、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，發行人出現以下()情況之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發行證券上市當年即虧損

Ⅲ.公開發行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券評級機構的()不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。【組合型選擇題】

I.董事

II.監事

III.高級管理人員

IV.評級從業人員

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III

4、證券評級業務，是指對下列評級對象開展資信評級服務()。【組合型選擇題】

I.中國證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券

II.在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外

III.上述兩條規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

IV.中國證監會規定的其他評級對象

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、投資主辦人不予通過年檢的情形有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.不符合一般證券從業人員有關規定

Ⅱ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年

Ⅲ.被協會采取紀律處分未滿兩年

Ⅳ.1年內沒有管理客戶委托資產

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據《證券公司治理準則》的規定，審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。

2、正確答案：A

答案解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項正確)(2)公開發行證券上市當年即虧損；(Ⅱ項正確)(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項正確)

3、正確答案：A

答案解析：證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。

4、正確答案：D

答案解析：證券評級業務，是指對下列評級對象開展資信評級服務：(1)中國證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；(3)上述兩條規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國證監會規定的其他評級對象。

5、正確答案：C

答案解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業人員有關規定；(Ⅰ正確)(2)兩年內沒有管理客戶委托資產；(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年；(Ⅱ正確)(4)被協會采取紀律處分未滿兩年；(Ⅲ正確)(5)其他情形。

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