編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于()。【選擇題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

2、證券分析師應當遵循()原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者。【選擇題】

A.公平對待發布對象

B.恪守誠信

C.認真審慎、專業嚴謹

D.保持客觀性

3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務不包括()。【選擇題】

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.為客戶存取保證金

D.中國證監會規定的其他服務

4、下列關于證券自營業務的投資決策機制說法正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立

Ⅱ.董事會是自營業務投資運作的最高管理機構

Ⅲ.自營業務部門為自營業務的執行機構

Ⅳ.投資決策機構是自營業務的最高決策機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進行內幕交易。【組合型選擇題】

Ⅰ.委托人的高級管理人員

Ⅱ.委托人的董事

Ⅲ.委托人的監事

Ⅳ.委托人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

2、正確答案：B

答案解析：證券分析師應當恪守誠信原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者。

3、正確答案：C

答案解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務包括：(1)協助辦理開戶手續(選項A不符合題意)；(2)提供期貨行情信息、交易設施(選項B不符合題意)；(3)中國證監會規定的其他服務(選項D不符合題意)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

4、正確答案：C

答案解析：自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立：(1)董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定；(2)投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等；(3)自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。

5、正確答案：D

答案解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人(Ⅳ正確)、委托人的董事(Ⅱ正確)、監事(Ⅲ正確)和高級管理人員(Ⅰ正確)及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

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