編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券業內通常將財務顧問業務納入()業務范疇。【選擇題】

A.投資銀行

B.商業銀行

C.中央銀行

D.非銀行

2、通過約定申報方式參與科創板轉融券業務的，轉融券期限可在()的區間內協商確定。【選擇題】

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

3、考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至()。【選擇題】

A.12%

B.15%

C.20%

D.25%

4、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合()條件?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產曰均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)

Ⅱ.不存在嚴重的不良誠信記錄

Ⅲ.不存在境內法律、上海證券交易所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、證券公司可以在區域性股權市場開展()業務。【組合型選擇題】

Ⅰ.代理開立區域性股權市場證券賬戶

Ⅱ.推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場掛牌轉讓

Ⅲ.利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區域性股權市場的證券

Ⅳ.為在區域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務

Ⅴ.推薦企業掛牌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇。

2、正確答案：C

答案解析：通過約定申報方式參與科創板轉融券業務的，轉融券期限可在1天到182天的區間內協商確定。

3、正確答案：C

答案解析：考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至20%。

4、正確答案：D

答案解析：個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合下列條件：(1)申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)；(2)不存在嚴重的不良誠信記錄；(3)不存在境內法律、上海證券交易所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司可以在區域性股權市場開展以下業務：(1)推薦企業掛牌；(Ⅴ正確)(2)承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場掛牌轉讓；(Ⅱ正確)(3)代理開立區域性股權市場證券賬戶；(Ⅰ正確)(4)為在區域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；(Ⅳ正確)(5)利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區域性股權市場的證券；(Ⅲ正確)(6)為證券的非公開發行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；(7)為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息；(8)與商業銀行、小額貸款公司等開展業務合作，為企業提供融資服務；(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務；(10)推薦企業展示；(11)中國證監會或證券業協會規定的其他業務。

2021年證券從業資格考試報名時間從9月17日開始，還沒有報名的考生，可點擊鏈接進入>>2021年10月證券從業資格報名入口。廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格報名繳費截止時間及準考證打印時間。請提前預約。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(9月20日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!