2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點：證券公司的業務范圍
更新時間：2021-09-16 09:08:56
來源：環球網校
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摘要 想要通過證券從業資格考試，就要堅持每天學習，不要三天打魚兩天曬網，今天環球網校小編整理了“2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點：證券公司的業務范圍”，希望大家主動學習，好好吸收這些知識點，為自己所用哦。
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知識點：證券公司的業務范圍
證券公司在設立時的業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。具體表現在以下幾方面：
1、財務狀況
證券公司經營相關業務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于法律規定的限額。并且，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
2、內部控制制度
證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
3、合規制度
合規制度是證券公司根據合規管理的需要所制定各項制度的統稱。
4、人力資源狀況
人力資源狀況主要涉及證券公司的高級管理人員、從業人員的素質與狀況。證券公司應根據自身人力資源的實際情況開展各項業務。證券公司高級管理人員，是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。高管人員應當在任職前取得中國證監會核準的任職資格。證券行業從業人員必須取得證券從業人員資格證書后方可在證券專業崗位上工作。
根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。
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