編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用()。【選擇題】

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

2、國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查()。【組合型選擇題】

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、法律關系由()三個要素構成。【組合型選擇題】

Ⅰ.主體

Ⅱ.客體

Ⅲ.內容

Ⅳ.形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控()的交易行為?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶

Ⅳ.持續盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、期貨交易的基本特征包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.合約標準化

Ⅱ.場所固定化

Ⅲ.結算統一化

Ⅳ.商品特殊化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

2、正確答案：C

答案解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查；(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。國務院證券監督管理機構為查清證券公司的業務情況、財務狀況，經國務院證券監督管理機構負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業的銀行賬戶。

3、正確答案：A

答案解析：法律關系由主體、客體與內容三個要素構成。

4、正確答案：B

答案解析：根據《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：(1)被證券交易所列為限制交易賬戶；(Ⅰ項正確)(2)在最近一季度被證券交易所列為監管關注賬戶；(Ⅱ項正確)(3)其他需要重點監控的賬戶。(Ⅲ項正確)

5、正確答案：B

答案解析：期貨交易的基本特征包括：(1)合約標準化(Ⅰ項正確)；(2)場所固定化(Ⅱ項正確)；(3)結算統一化(Ⅲ項正確)；(4)交割定點化；(5)交易經紀化；(6)保證金制度化；(7)商品特殊化(Ⅳ項正確)；(8)日內平倉。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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