證監會開展加強證券基金經營機構從業人員管理專項工作

為進一步加強從業人員管理，完善從業人員管理體系，健全證券基金經營機構內部管理和外部約束機制，證監會決定自即日起開展加強證券基金經營機構從業人員管理專項工作。

近年來，證監會持續完善證券基金經營機構從業人員管理機制，嚴格從業人員任職管理，加強從業人員行為監管，強化事后追責問責，取得積極效果，從業人員重大違法違規情況顯著減少。但隨著證券基金經營機構數量不斷攀升，從業人員數量快速增多，從業人員管理難度進一步加大，道德風險隱患有所增加。本次專項工作按照“加強監管執法力度、壓實公司主體責任、強化行業自律管理”的思路，重點從以下三個方面開展工作：一是加強監管執法，優化監管手段。制定并優化相關制度規則，強化對管理類核心人員和關鍵崗位核心人員職業道德約束，加強對道德風險高發領域的監控檢查，嚴格穿透式監管和全鏈條問責，罰必雙罰，提高違法違規成本，對從業人員發生重大道德風險的公司，在分類評價中予以考量。二是壓實機構主體責任，加強人員管理。督促行業機構完善公司治理體系，健全公司內部控制和稽核制度，自覺夯實文化建設基礎，搭建覆蓋全員的內部問責機制，優化激勵考核機制，建立長周期考核評價體系和收入分配機制。三是強化行業自律，形成外部約束。指導證券業協會、基金業協會進一步完善自律規則制度，加強職業道德培訓教育，建立聲譽風險約束機制，健全執業質量評價體系。

下一步，證監會將組織開展行業自查、現場檢查，督促從業人員牢固樹立合規意識和道德意識，嚴格規范自身行為，切實維護行業利益和形象，推動行業持續健康發展。

根據根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試將于10月30、31日，報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過10月證券從業資格考試報名時間，短信通知早知道。

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