編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應至少每()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。【選擇題】

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

2、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。【選擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

3、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括()。【選擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業性

D.適當性

4、發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格()。【組合型選擇題】

I.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

II.公開發行證券上市當年即虧損

III.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

IV.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5、從事證券業務的專業人員包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司中從事自營業務的專業人員

Ⅱ.基金銷售機構中從事基金推銷業務的專業人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業務的專業人員

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

2、正確答案：C

答案解析：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

4、正確答案：A

答案解析：發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(2)公開發行證券上市當年即虧損；(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

5、正確答案：C

答案解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從事證券業務的專業人員是指：(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；(Ⅰ項正確)(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；(Ⅱ、Ⅳ項正確)(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；(Ⅲ項正確)(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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