編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、為投資者提供一種出售金融資產的機制的功能是金融市場的()功能?！具x擇題】

A.資金融通

B.價格發現

C.風險管理

D.提供流動性

2、倫敦交易所中，()上市條件較主板市場寬松，適合規模比較小的成長型公司進行上市融資?！具x擇題】

A.另類投資市場

B.專業證券市場

C.專業基金市場

D.精英項目

3、在美國銀行業的監管機構中，()作為監管機構的協調機構，負責制定統一的監管準則和報告格式等。【選擇題】

A.貨幣監理署

B.聯邦儲備體系

C.儲蓄機構監管署

D.聯邦金融機構檢查委員會

4、存托憑證進入專業證券市場，需同時向()提交上市公告書，并向交易所申請在專業證券市場交易?！具x擇題】

A.英國金融服務局(FSA)

B.英國金融行為局(FCA)

C.美國洲際交易所(ICE)

D.英國上市監管署(UKLA)

5、紐約證券交易所交易制度模式主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.場內經紀商制度

Ⅱ.指定做市商制度

Ⅲ.交易商撮合制度

Ⅳ.補充流動性提供商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：本題主要考査金融市場的功能之一：提供流動性功能。

2、正確答案：A

答案解析：另類投資市場(AIM)上市條件較主板市場寬松，適合規模比較小的成長型公司進行上市融資。

3、正確答案：D

答案解析：本題主要考查美國銀行業的監管機構。美國實行的是“雙層多頭”金融監管體制。聯邦金融機構檢查委員會在美國銀行業的監管機構中作為監管機構的協調機構，負責制定統一的監管準則和報告格式。

4、正確答案：D

答案解析：本題主要考查存托憑證進入市場的條件。存托憑證進入專業證券市場，需同時向英國上市監管署(UKLA)提交上市公告書(ListingParticulars)并向交易所申請在PSM交易。上市后，所有存托憑證的交易均在倫敦證券交易所國際指令簿系統(InternationalOrderBook，IOB)進行交易。

5、正確答案：C

答案解析：紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內經紀商制度和補充流動性提供商制度。

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