2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：首次公開發行股票的發行方式
更新時間：2021-08-24 13:59:19
來源：環球網校
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摘要 備考2021年證券從業資格考試，要熟練的掌握各個考點，并針對性的進行習題練習，今天環球網校小編整理了“2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：首次公開發行股票的發行方式”，希望大家能夠充分利用這些知識點，做到熟練掌握。
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知識點：首次公開發行股票的發行方式
首次公開發行股票可以根據實際情況，采取網下發行、網上發行以及向戰略投資者配售等方式。
首次公開發行股票，可以通過向網下投資者詢價的方式確定股票發行價格，也可以通過發行人與主承銷商自主協商直接定價等其他合法可行的方式確定發行價格。公開發行股票數量在2000萬股(含)以下且無老股轉讓計劃的，應當通過直接定價的方式確定發行價格。
發行人和主承銷商應當在招股意向書(或招股說明書)和發行公告中披露本次發行股票的定價方式。上市公司發行證券的定價，應當符合中國證監會關于上市公司證券發行的有關規定。
首次公開發行股票的網下發行應和網上發行同時進行，網下和網上投資者在申購時無須繳付申購資金。投資者應當自行選擇參與網下或網上發行，不得同時參與。
首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人和主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監會、證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業協會的規定。
根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。
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