編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、1998年，美國財務會計準則委員會(FASB)所發布的《衍生工具與避險業務會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和()兩大類?！具x擇題】

A.內置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

2、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度?！具x擇題】

A.限倉制度

B.保證金制度

C.無負債結算制度

D.大戶報告制度

3、根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為()?！具x擇題】

A.認股權證和備兌權證

B.認購權證和認沽權證

C.股權類權證、債權類權證以及其他權證

D.平價權證、價內權證以及價外權證

4、關于認股權證，下列論述不正確的是()?！具x擇題】

A.認股權證也稱為股本權證

B.認股權證一般由基礎證券的發行人發行

C.行權時不會增加股份公司的股本

D.我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證

5、證券公司機構間衍生品市場的報價系統具備的功能有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.適應私募市場需要的登記結算功能

Ⅱ.開放的市場互聯互通功能

Ⅲ.多樣的私募產品報價、發行、轉讓功能

Ⅳ.分層次、多維度的信息展示功能

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：1998年，美國財務會計準則委員會(FASB)所發布的《衍生工具與避險業務會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。

2、正確答案：A

答案解析：限倉制度是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

3、正確答案：C

答案解析：根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為認股權證和備兌權證。按照持有人權利的性質不同，權證分為認購權證和認沽權證。按照權證持有人行權的時間不同，可以將權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別。按權證的內在價值，可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證。

4、正確答案：C

答案解析：認股權證也被稱為股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人。20世紀90年代初，我國證券市場曾經出現過的飛樂、寶安等上市公司發行的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證。由于認股權證行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人，所以會增加股份公司的股本。

5、正確答案：C

答案解析：報價系統具備五大功能：一是開放的市場互聯互通功能。二是多樣的私募產品報價、發行、轉讓功能。三是適應私募市場需要的登記結算功能。四是分層次、多維度的信息展示功能。五是靈活的投融資項目對接功能。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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