編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時，按照有關政策規定對債權人予以償付的是()。【選擇題】

A.風險準備金

B.保障基金

C.保護基金

D.保證金

2、我國證券市場上監管部門的主要手段是()。【選擇題】

A.經濟手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

3、()是指證券公司為本公司買賣證券、賺取價差并承擔相應風險的行為。【選擇題】

A.資產管理業務

B.自營業務

C.經紀業務

D.證券承銷與保薦業務

4、證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動是指()。【選擇題】

A.證券自營業務

B.證券資產管理業務

C.融資融券業務

D.證券公司中間介紹業務

5、我國要求合格境外機構投資者中的商業銀行必須經營銀行業務()年以上，一級資本不少于()億美元。【選擇題】

A.10；5

B.5；3

C.5；5

D.10；3

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

2、正確答案：C

答案解析：證券市場監管的手段包括法律手段、經濟手段和行政手段。其中法律手段是證券市場監管部門的主要手段。

3、正確答案：B

答案解析：證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取營利的行為。資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。證券經紀業務又稱為代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。證券承銷業務是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司中間介紹(IB)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

5、正確答案：D

答案解析：我國要求合格境外機構投資者的財務穩健，資信良好，對各種類型的合格境外機構投資者資產規模等條件要求如下：(1)資產管理機構：經營資產管理業務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元；(2)保險公司：成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元；(3)證券公司：經營證券業務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元；(4)商業銀行：經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元；(D正確)(5)其他機構投資者(養老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等)：成立2年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產不少于5億美元。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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