編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、擬開展股票期權經紀業務的分支機構應當至少有()同時具有證券和期貨從業人員資格的業務人員。【選擇題】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

2、股票期權交易實行()。【選擇題】

A.當日無負債結算制度

B.保證金制度

C.逐日盯市制度

D.每日結算制度

3、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立()。【選擇題】

A.債券賬戶

B.信用資金臺賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

4、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，對于()情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。【選擇題】

A.客戶信譽良好，無重大違約記錄

B.在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關聯人

D.客戶投資風格穩健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力

5、證券經紀商與客戶之間不存在()關系。【組合型選擇題】

Ⅰ.委托

Ⅱ.代理

Ⅲ.依附

Ⅳ.從屬

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司、期貨公司應當指定專門部門、專人開展股票期權經紀業務，擬開展股票期權經紀業務的分支機構應當至少有1名同時具有證券和期貨從業人員資格的業務人員。

2、正確答案：A

答案解析：股票期權交易實行當日無負債結算制度。

3、正確答案：B

答案解析：證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立信用資金臺賬。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司應當按《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括以下幾方面：(1)從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部及與本公司具有控制關系的其他證券分司營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿半年以上；(2)賬戶狀態。要求客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態良好；(3)信譽狀況。要求客戶信譽良好，無重大違約記錄；(4)資產狀況。要求客戶具有符合要求的擔保品和較強的還款能力；(5)投資風格及業績。要求客戶投資風格穩健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力；(6)關聯關系。客戶為非證券公司股東或關聯人。

5、正確答案：B

答案解析：證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(8月2日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!