編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。【選擇題】

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

2、下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。【選擇題】

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

3、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應予追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經濟損失數額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列關于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬元以上20萬元以下罰款

Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ⅲ.數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

Ⅳ.數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、非法集資類犯罪的主體包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.特殊主體

Ⅱ.復雜主體

Ⅲ.自然人

Ⅳ.單位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

2、正確答案：C

答案解析：發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；(選項C屬于)(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；(5)證監會認定的其他情形。

3、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；(2)致使交易價格和交易量異常波動的(Ⅲ項正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項正確)。

4、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金(Ⅰ項正確)；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金(Ⅱ項正確)；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(Ⅲ項正確、Ⅳ項錯誤)。

5、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。

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