編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券市場的法律、法規分為五個層次，其中第二個層次是由()制定并頒布的行政法規。【選擇題】

A.全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.國務院

D.證券監管部門

2、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括()。【選擇題】

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務

3、下列屬于中國證監會制定的部門規章的是()。【選擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《期貨公司監督管理辦法》

4、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業務活動；子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、非公開募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.達到規定資產規模或者收入水平

Ⅱ.具備相應的風險識別能力

Ⅲ.具備相應的風險承擔能力

Ⅳ.基金份額認購金額不低于規定限額

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級：(1)第一個層次(法律)是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規范性法律文件；(2)第二個層次(行政法規)是指由國務院制定的行政法規；(3)第三個層次部門規章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構根據法律和國務院行政法規制定的各類規范性法律文件；(4)第四個層次(規范性文件)是指除部門規章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規定程序制定并頒布的，在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件；(5)第五個層次(行業自律規則)是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。

2、正確答案：D

答案解析：董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務。

3、正確答案：D

答案解析：選項A、C屬于法律；選項B由深圳證券交易所制定，屬于自律性規則；部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，選項D屬于中國證監會制定的部門規章。

4、正確答案：B

答案解析：子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需母公司決定。

5、正確答案：D

答案解析：非公開募集資金的合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平(Ⅰ包括)，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力(Ⅱ、Ⅲ包括)、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人(Ⅳ包括)。

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