編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應當制定合規管理的基本制度，經()審議通過后實施。【選擇題】

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.總經理

2、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

5、證券評級機構的()不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。【組合型選擇題】

I.董事

II.監事

III.高級管理人員

IV.評級從業人員

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：制衡全公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。

2、正確答案：B

答案解析：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

4、正確答案：C

答案解析：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

5、正確答案：A

答案解析：證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。

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