2021年1月證券高級管理人員資質測試報名條件
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高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。一般從業資格考試合格的人員，可報名高管資質測試。2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日。打算參加本次證券從業資格考試的同學，現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業資格考試時間通知。
一、報名時間
1月11日15時至1月18日12時
二、報名條件
測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
(一)證券公司高級管理人員必須具備下列條件：
1、學歷和從業經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規定；
2、熟悉有關金融、證券法律法規，具備履行職責所必備的經營管理知識，有較強的管理能力和業務開拓能力；
3、遵守法律、法規和中國證監會的有關規定；
4、誠實信用，勤勉盡責，財政穩健，具有良好的職業道德。
(二)有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：
1、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；
2、近三年受過其他金融監管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；
3、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題的；
4、近五年內受過有關黨紀政紀處分；
5、有欺詐或不誠實行為的；
6、因涉嫌重大投訴或違法違規行為處于調查之中且沒有定論的；
7、近三年受過中國證券業協會紀律處分的；
8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；
10、個人負有數額較大的債務且到期未清償的。
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