2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點：證券投資咨詢人員分類
更新時間：2021-01-06 13:44:10
來源：環球網校
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摘要 備考2021年證券從業資格考試，提高習題訓練才能鞏固吸收所學的知識點，今天環球網校小編整理了“2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點：證券投資咨詢人員分類”，讓你輕松備考!一起來看下吧：
編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總
知識點：證券投資咨詢人員分類
1.證券投資咨詢人員分類
(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員
(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員
2.申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：
①已取得證券從業資格；
②被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用；
③具有中華人民共和國國籍；
④具有完全民事行為能力；
⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的)；
⑥具有從事證券業務2年以上的經歷；
⑦未受過刑事處罰；
⑧未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
⑨品行端正，具有良好的職業道德；
⑩法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
3.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：
①代理投資人從事證券、期貨買賣；
②向投資人承諾證券、期貨投資收益；
③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；
④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；
⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；
⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。
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