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《證券市場基本法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是()

A.證券公司不得侵犯客戶的產權

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權

答案：C

解析：根據2015年11日發布的《國務院辦公廳關于加強金融消費者權益保護工作的指導意見~，銀行業機構、證券業機構、保險業機構以及其他從事金融蜮與金融相關業務的機構應當遵循平等自愿、誠實守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費者的財產安全權、知情權、自主選擇權、公平交易權、依法求償權、受教育權、受尊重權、信息安全權等基本權利，依法、合規開展經營活動。

真題考點講解：禁止證券公司濫用權利

證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。

(一)控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權限和責任追究機制。控股股東、實際控制人依照國家法律法規或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規定。

(二)控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。

(三)控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下方式影響人員的獨立性：

(1)通過行使相關法律法規及證券公司章程規定的股東權利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責。

(2)任命證券公司總經理、副總經理、財務負責人或董事會秘書在本公司或本公司控制的企業擔任除董事、監事以外的經營管理類職務。

(3)要求證券公司為其無償提供服務。

(4)指使證券公司董事、監事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員實施損害證券公司利益的決策或者行為。

(四)控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

(五)證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

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