環球網?？己蟀l布：2020年11月基金從業資格考試各科目真題及答案解析匯總

2020年11月28日證券從業資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案解析(網友版)

環球網校小編根據網友整合發布2020年11月證券從業資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網友反饋，證券從業資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網友回憶的真題及答案。同學們可以點擊下載，下載原題答案。以下內容僅供參考：

1、關于非公開募集基金，下列說法錯誤的是()。

A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現有投資者宣傳推介

C.不得在互聯網上向不特定對象宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

參考答案：B

參考解析：本題考查非公開募集基金的對象，教材P443。非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

2、下列關于當前中國金融業開放應遵循原則的說法，正確的是()。

A.與利率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進原則

B.準入前的國民待遇和正面清單原則

C.重視防范金融風險，使金融監管能力與金融開放度相匹配原則

D.準入后的國民待遇和負面清單原則

參考答案：C

參考解析：本題考查中國金融業開放需遵循的原則，教材P92。中國金融業開放將繼續遵循三條原則:一是準入前國民待遇和負面清單原則；二是金融業對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進；三是在開放的同時重視防范金融風險，使金融監管能力與金融開放度相匹配。

3、不屬于有限售條件的股份的是()。

A.內部職工股

B.境內上市外資股與境外上市外資股

C.因股權分置改革暫時鎖定的股份

D.董事、監事、高級管理人員持有的股份

參考答案：B

參考解析：本題考查有限售條件股份的分類，教材P230。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份，內部職工股，董事、監事、高級管理人員持有的股份等。

4、雙方約定在未來某一時刻，按照現在確定的價格買賣標的證券的行為稱為()。

A.現券交易

B.即期交易

C.遠期交易

D.回購交易

參考答案：C

參考解析：本題考查遠期交易的定義，教材P370。遠期交易是雙方約定在未來某一時刻(或時間段內)按照現在確定的價格買賣標的債券的行為。

5、中國證券投資基金業協會是我國證券投資基金行業的()。

A.自律性組織

B.監管組織

C.登記備案組織

D.審批組織

參考答案：A

參考解析：本題考查中國證券投資基金業協會的特點，教材P435。中國證券投資基金業協會是我國證券投資基金行業的自律性組織。

6、下列關于證券監督管理機構權限，說法不正確的是()。

A.對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構.證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查

B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

C.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料

D.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，但不可以凍結或者查封

參考答案：D

參考解析：本題考查證券監督管理機構的權限，教材P208。查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制，對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為6個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得跑過3個月，凍結、查封期限最長不得超過2年。根據選項，故D說法錯誤，答案選D。

7、股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方式是()。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發

參考答案：D

參考解析：本題考查增發的定義，教材P128。向不特定對象公開募集股份，簡稱增發，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。

8、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期權

C.結構化金融衍生工具

D.金融期貨

參考答案：A

參考解析：本題考查金融互換的定義，教材P450。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易。

9、債券的必要回報率等于()

A.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

B.實際無風險收益率與風險溢價之和

C.名義無風險收益率與風險溢價之和

D.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

參考答案：C

參考解析：教材P385。債券的貼現率是投資者對該債券要求的最低回報率，也稱必要回報率。其計算公式為：債券必要回報率=真實無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價。其中，名義無風險收益率=真實無風險收益率+預期通貨膨脹率。所以，債券必要回報率=名義無風險收益率+風險溢價。

10、在調查操縱證券市場，內幕交易等重大證券違法行為時，經批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()﹔案情復雜的，可以延長。

A.3個月

B.1個月

C.45天

D.6個月

參考答案：A

參考解析：本題考查國務院證券監督管理機構的權限，教材208，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復雜的，可以延長3個月。

11、外國債券一般由()的證券公司、金融機構承銷。

A.投資者所在國

B.發行者所在國

C.發行地所在國

D.第三國

參考答案：B

參考解析：教材P331。外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷。

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