2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》洗錢和恐怖融資風險評估
更新時間：2020-10-30 16:13:23
來源：環球網校
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摘要 2020年11月證券從業資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環球網校(環球青藤旗下品牌)小編就給大家整理了“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》洗錢和恐怖融資風險評估”，一起來看下：
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》洗錢和恐怖融資風險評估
1.對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級。
2.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核。
2020年11月證券從業資格考試報名時間為10月21日15時至11月6日15時，廣大考生請根據您報名所在地添加 免費預約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業資格考試報名后續準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!
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