編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、證券交易規則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據的規則。我國股票交易市場的交易規則內容涵蓋(　　)等一系列的制度規定，主要為集中競價交易規則和大宗交易制度。

Ⅰ.委托申報

Ⅱ.撮合成交

Ⅲ.委托成交

Ⅳ.清算交收

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、第一次工業革命，推動了金融市場要素的形成與發展。其主要表現有(　　)。

Ⅰ.推動了計算機工具的發展

Ⅱ.推動了歐洲大陸金融體系的發展

Ⅲ.推動了歐洲大陸金融工具的發展

Ⅳ.推動了歐洲大陸證券交易所的發展

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、RQFII試點業務與QFII的主要區別在于(　　)。

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

Ⅳ.在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有(　　)行為。

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、股權分置改革的完成標志著(　　)等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。

Ⅰ.國有資產管理體制改革

Ⅱ.歷史遺留的制度性缺陷

Ⅲ.被扭曲的證券市場定價機制

Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基礎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：證券交易規則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據的規則。我國股票交易市場的交易規則內容涵蓋委托申報、撮合成交、清算交收等一系列的制度規定，主要為集中競價交易規則和大宗交易制度。

2、參考答案：A

參考解析：1540—1640年的第一次工業革命，推動了金融市場要素的形成與發展。其主要表現有三：一是，推動了歐洲大陸金融體系的發展。14世紀與15世紀之交，歐洲大陸，尤其是西歐各國的銀行業如雨后春筍般建立起來。二是，推動了歐洲大陸金融工具的發展。與歐洲經濟貿易發展相聯系，票據這一結算工具開始率先在地中海沿岸使用，匯票便是這時期意大利商人的一種發明。銀行倒閉現象的頻繁出現，也促使了債券與股票的產生與流通。三是，推動了歐洲大陸證券交易所的發展。

3、參考答案：C

參考解析：RQFII試點業務與QFII的主要區別在于：第一，募集的投資資金是人民幣而不是外匯；第二，RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司；第三，投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場；第四，在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

4、參考答案：C

參考解析：我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

5、參考答案：D

參考解析：股權分置改革的完成標志著國有資產管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷、被扭曲的證券市場定價機制、公司治理缺乏共同利益基礎等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。

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