編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是(　　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內的證券

2、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將(　　)交由客戶簽字確認。

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業務合同書

D.風險揭示書

3、證券公司開展融資融券業務必須經(　　)批準。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.省級人民政府

D.中國證券業協會

4、(　　)不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收人情況信息

5、證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括(　　)。

A.網上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業場所公示

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

2、參考答案：D

參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

3、參考答案：A

參考解析：證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準。

4、參考答案：D

參考解析：證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

5、參考答案：C

參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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