編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列選項中屬于資產管理業務的市場風險的是(　)。

A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失

B.因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產損失

C.因證券公司管理不善、違規操作造成客戶資產損失

D.因證券公司在資產管理業務中投資決策失誤造成客戶資產損失

2、關于證券公司提供中間介紹業務的業務規則，下列敘述錯誤的是(　)。

A.證券公司應當建立完備的協助開戶制度

B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業務

C.證券公司不得代客戶下達交易指令

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

3、在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　)年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括(　)。

A.證券公司向監管機構的報告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

5、證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

A.自然人證券賬戶注冊申請表

B.合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表

C.機構證券賬戶注冊申請表

D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：B所謂市場風險指的是：因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。這是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。選項A屬于資產管理業務的合規風險；選項C屬于資產管理業務的管理風險；選項D屬于資產管理業務的經營風險。

2、參考答案：B

參考解析：B根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

3、參考答案：B

參考解析：B在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

4、參考答案：B

參考解析：B中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：①證券公司向監管機構的報告制度。②信息披露。③檢查制度。

5、參考答案：D

參考解析：D熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。

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