2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司將子公司風險管理納入統一體系
更新時間：2020-10-03 07:35:01
來源：環球網校
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摘要 2020年11月證券從業資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環球網校小編就給大家整理了“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司將子公司風險管理納入統一體系的要求”，一起來看下：
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司將子公司風險管理納入統一體系的要求
證券公司應當將子公司的風險管理納人統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。
風險管理負責人任命
(1)證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作；
(2)子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。
(3)子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。
溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。
以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司將子公司風險管理納入統一體系的要求，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。
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