編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券資信評級業務人員

(一)證券評級業務的定義

證券評級業務：對下列評級對象開展資信評級服務：

1、中國證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；

2、在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；

3、上述兩條規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；

4、中國證監會規定的其他評級對象。

(二)證券評級業務的原則

證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應遵循一致性原則，對同一類評級對象評級或對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

證券評級機構及證券資信評估業務人員從事證券評　級業務，應當制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，審慎分析。

(三)證券資信評級業務人員應該具備的條件

1、取得證券從業資格；

2、熟悉資信評級業務有關的專業、法律知識，具備履行職責所需要的經營管理能力和組織協調能力，且通過證券評級業務高級管理人員資質測試；

3、無《公司法》《證券法》規定的禁止任職情形；

4、未被金融監管機構采取市場禁入措施，或禁入期已滿；

5、最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形；

6、正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。

境外人士擔任前款規定職務的，還應當在中國境內或者香港、澳門等地區工作不少于3年。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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