環球網校小編推薦：2020年9月證券從業資格考試各科真題及答案解析匯總

《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：關于證券監督管理機構權限，下列說法正確的有()

I.證券監督管理機構有權對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查

II.證券監督管理機構有權詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

III.證券監督管理機構有權查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料

IV.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，證券監督管理機構可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個交易日

A.I、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

答案：B

真題考點講解：證券監督管理機構

我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

(1)中國證券監督管理委員會。中國證券監督管理委員會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律、法規對全國證券、期貨市場實行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監會成立于1992年10月。

(2)中國證監會派出機構。中國證監會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個證監局。其主要職責是：認真貫徹、執行國家有關法律、法規和方針、政策，依據中國證監會的授權對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理；依法查處轄區內前述監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議，以及中國證監會授予的其他職責。

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