編輯推薦：2020年9月證券從業資格考試各科真題及答案解析

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1、按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為()。

A.保本型產品與保證最低收益型產品

B.公開墓集的結構化產品與私墓結構化產品

C.攻益保證型產品與非收益保證型產品

D.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

2、注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發行監管制度，它的基本特點是以()為中心，證券監管機構對證券的價值好壞、價格高低不做實質性判斷。

A.誠實守信

B.信息披露

C.守法合規

D.公開公平公正

參考答案：B

3、最先通過法律允許發行無面額股票的國家是()

A.英國

B.日本

C德國

D.美國

參考答案：D

4、貨幣政策的信用傳導機制的基本思路是()。

A.貨幣供應量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產出↑

B.貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑

C.貨幣供應量↑→銀行存款和貨款↑→投資↑→總產出↑

D.貨幣供應量↑→股價↑→托賓↑→投資↑→總產出↑

參考答案：C

5、國際短期資金流動包括()。

Ⅰ.貿易資金的流動

Ⅱ.國際信貸

Ⅲ.套利性資金的流動

Ⅳ.保值性資金的流動

A.II、IV

B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

參考答案：D

6、場外交易的特征包括()。

Ⅰ.掛牌標準相對較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、ll、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

參考答案：A

7、證券公司以()進行證券投資。

Ⅰ.自有資本

Ⅱ.營運資金

Ⅲ受托投資資金

Ⅳ.客戶交易結算資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、下列關于金融期貨與金融期權交易者權利與義務的說法，正確的有()。

Ⅰ.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱

Ⅱ.金融期貨交易雙方的權利與義務不對稱

Ⅲ.在行權期，期權的買方只有權利沒有義務

Ⅳ.在行權期，期權的賣方只有義務沒有權利

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

參考答案：A

9、基金投資的外部風險包括()。

Ⅰ.市場風險

Ⅱ.操作風險

Ⅲ.信用風險

Ⅳ.政策風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

參考答案：A

10、不屬于有限售條件的股份的是()

A.董事、監事、高級管理人員持有的股份

B.因股權分置改革這哪是鎖定的股份

C.內部職工股

D.境內上市外資股與境外上市外資股

參考答案：D

參考解析：境內上市外資股，即B股。境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股。境內上市外資股與境外上市外資股屬于無限售條件股份，無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。

11、國際金融監管體系的組織者包括()等。

A.國際資幣基金組織和國際保險監督官協會

B.國際貨幣基金組織、巴塞爾銀行監管委員會和國際證監會組織

C.巴塞爾銀行監管委員會、國際證監會組織和世界銀行

D.國際保險監督官協會、巴塞爾銀行監管委員會和國際證監會組織

參考答案：D

參考解析：國際金融監管體系是全球金融體系的重要組成部分，包括巴塞爾銀行監管委員會、國際證監會組織(IOSCO)、國際保險監督官協會(IAIS)等。

12、下列關于優先股與普通股、債券的區別的說法，錯誤的是()。

A.普通股股東可全面參與公司的經營管理，享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。而優先股股東一般不參與公司的日常經營管理

B.普通股股東除了獲取股息收益外，收益來源二級市場價格上漲也是重要的；而優先股的二級市場股價波動相對較小，依靠買賣價差獲利的空間也較小

C.優先股的股息一般來自稅前利潤，而債券的利息來自可分配稅后利潤

D.優先股沒有到期的概念，發行人沒有償還本金的壓力，而除了永續債券這種特殊的配合證券外，絕大多數債券需要到期還本付息

參考答案：C

參考解析：優先股的股息一般來自可分配稅后利潤，而債券的利息來自稅前利潤。故C選項錯誤。

13、區域性股權市場是為其所在()行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

A.跨市設

B.跨省級

C.市級

D.省級

參考答案：D

參考解析：區域性股權市場是為其所在省級行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

14、根據持有證券時間的長短，將證券市場投資者進行的分類中不包括()。

A.中長線投資者

B.中線投資者

C.短線投資者

D.長線投資者

參考答案：A

參考解析：根據持有證券時間的長短，可以將證券市場投資者分為短線投資者、中線投資者和長線投資者。

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