編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.證券公司應至少有(　　)名在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A.5

B.3

C.2

D.1

2.在美國發行的外國債券被稱為(　　)。

A.揚基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.無國籍債券

3.證券發行市場又被稱為(　　)。

A.初級市場

B.二級市場

C.流通市場

D.次級市場

4.(　　)的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資基金管理暫行辦法》

C.《開放式證券投資基金試點辦法》

D.《證券投資基金運作管理辦法》

5.關于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

6.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按(　　)的分類。

A.發行方式

B.嵌人式衍生產品

C.收益保障性

D.聯結的基礎產品

7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

A.猛犬債券

B.龍債券

C.斗牛士債券

D.武士債券

8.下列不屬于基金交易費的是(　　)。

A.經手費

B.證管費

C.過戶費

D.審汁費

9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

A.市場利率下調時，收益上升

B.市場利率下調時，收益下降

C.市場利率上調時，收益上升

D.市場利率上調時.收益不變

10.可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的(　　)。

A.擔保債券

B.抵押債券

C.優先股票

D.普通股票

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二、組合型選擇題

1.下列對股票基金認識正確的有(　　)。

Ⅰ.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%以上的基金資產投資于股票的.為股票基金

Ⅱ.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格.不同程度地規定了基金購買某一家上市公司的股票總額不超過基金資產凈值的一定比例.以防止基金過度投機和操縱股市

Ⅲ.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

Ⅳ.按基金投資的標的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括(　　)。

Ⅰ.銀行短期存款

Ⅱ.國庫券

Ⅲ.公司短期債券

Ⅳ.銀行承兌票據及商業票據

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.證券市場的基本功能包括(　　)。

Ⅰ.資本配置功能

Ⅱ.資本定價功能

Ⅲ.投資功能

Ⅳ.融資功能

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.對基金管理費.以下說法正確的是(　　)。

Ⅰ.基金規模越大.管理費率越低

Ⅱ.基金規模越大.管理費率越高

Ⅲ.基金風險越大.管理費率越高

Ⅳ.基金風險越大.管理費率越低

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.上市公司公開發行新股包括(　　)。

Ⅰ.向原股東配售股份

Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

Ⅲ.向特定對象發行股票

Ⅳ.向原股東公開募集股份

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.有(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。

Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元

Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執行

Ⅲ.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

Ⅳ.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.證券發行的保薦機構可以是2家

Ⅱ.證券發行的主承銷商可以是2家

Ⅲ.證券發行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

Ⅳ.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.一般來說，商業銀行發行金融債券應具備(　　)。

Ⅰ.核心資本充足率不低于4%

Ⅱ.最近3年連續盈利

Ⅲ.貸款損失準備計提充足

Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規行為

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.根據《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的有關規定，證券公司從事資產管理業務，應當具備的條件包括(　　)。

Ⅰ.資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

Ⅲ.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰

Ⅳ.經中國證監會核定為創新類證券公司

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列關于短期融資券的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.短期融資券在國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發行.只在銀行間債券市場交易

Ⅲ.同業拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務

Ⅳ.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷.企業不得自行銷售

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第11條的規定，證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

2.【答案】A

【解析】在美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發行人在美國債券市場發行的、吸收美元資金的債券。在日本發行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發行人在日本債券市場發行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。

3.【答案】A

【解析】證券發行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

4.【答案】A

【解析】2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑。

5.【答案】D

【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。

6.【答案】D

【解析】按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產品和非收益保證型產品。按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。按嵌入式衍生產品分類，可分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。

7.【答案】B

【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。

8.【答案】D

【解析】審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。

9.【答案】A

【解析】債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升；反之，若市場利率上調，其收益將下降。

10.【答案】D

【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票。當股票價格上漲時。可轉換債券的持有人形式轉換權比較有利。

二、組合型選擇題

1.【答案】B。

【解析】在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

2.【答案】D。

【解析】貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。

3.【答案】D。

【解析】證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能；(2)資本定價功能；(3)資本配置功能。

4.【答案】B。

【解析】管理費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比，即基金規模越大，風險越小，管理費率越低，反之.管理費率越高。

5.【答案】A。

【解析】上市公司發行新股，可以公開發行，也可以非公開發行。其中上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

6.【答案】A。

【解析】Ⅰ項，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項，具有完善的公司治理和內部控制制度.風險控制指標符合相關規定。

7.【答案】C。

【解析】同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發行規模達到一定數量的.可以采用聯合保薦.但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發行由兩家以上承銷商聯合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

8.【答案】D。

【解析】商業銀行發行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制；核心資本充足率不低于4%；最近3年連續盈利：貸款損失準備計提充足：風險監管指標符合監管機構的有關規定；最近3年沒有重大違法違規行為；中國人民銀行要求的其他條件。根據商業銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規定的個別條件。

9.【答案】B。

10.【答案】D。

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