編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》由普通投資者轉化的專業投資者

第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者：

1.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；

2.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收人不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

普通投資者中請轉化為專業投資者亦需要遵守相應的程序。投資者須主動通過書面形式提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或模擬交易等方式對投資者情況及證明材料進行審慎評估，確認其是否符合相關要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示投資者可能承擔的投資風險，告知審核結果及理由。經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業投資者。

2020年9月證券從業資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業資格考試時間及考前準考證打印時間。

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》由普通投資者轉化的專業投資者，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。