編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練題庫

組合型選擇題

1.下列關于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.公開募集基金，應當經中國人民銀行批準注冊

Ⅱ.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

Ⅲ.只能向不特定對象募集資金

Ⅳ.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行

Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓

Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發生轉讓的效力

Ⅳ.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.證券公司證券自營業務決策的自主性具體表現在(　　)。

Ⅰ.交易行為的自主性

Ⅱ.選擇交易品種的自主性

Ⅲ.選擇交易對手的自主性

Ⅳ.選擇交易方式的自主性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2020年9月證券從業資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業資格考試時間及考前準考證打印時間。

以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(8月28日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練題庫

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：根據《證券投資基金法》第50條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

2、參考答案：A

參考解析：選項Ⅱ，根據《公司法》第139條的規定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。

3、參考答案：B

參考解析：證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的A主性.表現在以下方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。

2020年9月證券從業資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業資格考試時間及考前準考證打印時間。

以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(8月28日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!