編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練題庫

組合型選擇題

1.證券業協會與其建立誠信信息交流渠道的機構有(　　)。

Ⅰ.中國證監會及其派出機構

Ⅱ.全國性證券交易所

Ⅲ.全國性證券登記結算機構

Ⅳ.地方證券業協會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.央行票據

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.下列選項中，業務集中度包括(　　)。

Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅲ.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例

Ⅳ.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第11條的規定，證券業協會與中國證監會及其派出機構、全國性證券交易所、全國性證券登記結算機構、地方證券業協會、會員及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。

2、參考答案：A

參考解析：試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

3、參考答案：B

參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定.業務集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。

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