編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》合規風險

證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

合規風險的主要情形：

(1)為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同，或者未在業務合同中載入規定的必備條款；

(2)在與客戶簽訂業務合同之前未按規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險；

(3)客戶開立賬戶時未按規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好；

(4)違反規定為客戶開立賬戶；

(5)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用；

(6)不按規定存放、管理客戶的交易結算資金，違反規定動用客戶的交易結算資金和證券；

(7)客戶資金不足而接受其買入委托，或客戶證券不足而接受其賣出委托；

(8)向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；

(9)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷；

(10)在經紀業務營銷活動中違反規定委托或招聘不具有受托資格的單位或個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動；

(11)不按規定建立并有效執行信息査詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等。無法對營銷人員在客戶開發、客戶招攬過程中的違規行為進行有效管理。客戶在營業時間不能隨時查詢其賬戶及交易信息和公司業務經辦人及證券經紀人執業信息；

(12)違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務；

(13)在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務；

(14)超出中國證監會批準的經營范圍從事相關產品的營銷活動、經營未經批準的業務；

(15)與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或委托給他人經營管理。

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