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選擇題

1.證券公司應當在每月結束后(　　)個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

A.3

B.5

C.7

D.10

2.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　　)日內向協會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.深圳證券交易所規定，會員在集合資產管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的(　　)。

A.前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值

B.當日的集合資產管理計劃資產凈值

C.前一交易日的集合資產管理計劃資產總值

D.當日的集合資產管理計劃資產總值

4.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用(　　)。

A.《保險法》

B.《擔保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

5.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全(　　)制度。

A.上市管理

B.投資咨詢業務管理

C.證券經紀業務管理

D.證券監督管理

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以上內容是2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(8月19日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

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答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量；②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；③客戶交存的擔保物種類和數量；④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額；⑤有關風險控制指標值；⑥融資融券業務盈虧狀況。

2、參考答案：A

參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第16條的規定.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

3、參考答案：A

參考解析：深圳證券交易所規定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。

4、參考答案：C

參考解析：根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。

5、參考答案：C

參考解析：證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。

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