為引導證券行業深入踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，加強證券從業人員職業道德建設，防范道德風險，維護行業聲譽，保護投資者及其他利益相關方合法權益，促進行業持續健康發展，中國證券業協會(以下簡稱“協會”)制定并發布了《證券從業人員職業道德準則》(以下簡稱《職業道德準則》)，規則自發布之日起實施。

自2019年11月證券基金行業文化建設動員大會召開以來，協會按照證券基金行業文化建設的整體部署，統籌安排、分步實施、多措并舉，積極引導行業培育形成良好的行業文化和職業操守，優化軟環境，提升軟實力。《職業道德準則》是繼《證券行業文化建設倡議書》、《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》之后，協會發布的又一個推動行業文化建設落地的配套制度文件，是具有倡導性質的自律規則，也是協會履行新《證券法》賦予的對從業人員實施自律管理職能的又一具體舉措。

《職業道德準則》以社會主義核心價值觀為指針，圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化內涵，結合中國證監會對行業文化建設及從業人員管理的基本要求，在借鑒國際經驗的基礎上，從九個方面提出了證券從業人員應當遵守的基本要求，具體包括：敬畏法律，遵紀守規；誠實守信，勤勉盡責；守正篤實，嚴謹專業；審慎穩健，嚴控風險；公正清明，廉潔自律；持續精進，追求卓越；愛崗敬業，忠于職守；尊重包容，共同發展；關愛社會，益國利民。

《職業道德準則》主要是針對證券從業人員應當遵守的職業道德提出原則性要求。后續，協會還將結合行業文化建設的要求制定證券行業誠信準則和業務操作手冊。《職業道德準則》發布實施后，各證券經營機構應當將《職業道德準則》的相關要求落實到從業人員管理、道德風險管理等體系之中，切實加強從業人員職業道德教育，提升從業人員的道德水平及專業能力，防范道德風險，有效保護投資者合法權益，努力打造一支政治過硬、作風優良、業務精通的高素質從業人員隊伍，推進證券行業做大做強。

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