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證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：短期融資融券的發行注冊

債務融資工具發行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務融資工具發行注冊。企業發行短期融資券應根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。

中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱交易商協會)負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會設注冊委員會。注冊委員會通過注冊會議行使職責。注冊會議決定是否接受發行注冊。注冊委員會委員由市場相關專業人士組成。專業人士由交易商協會會員推薦，由交易商協會常務理事會審議決定。

①注冊文件。企業通過主承銷商將注冊文件送達辦公室。注冊文件包括債務融資工具注冊報告(附企業《公司章程》規定的有權機構決議)；主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書；企業發行債務融資工具擬披露文件；證明企業及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件。

②注冊會議。注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前，辦公室應至少提前2個工作日將經過初審的企業注冊文件和初審意見送達參會委員。參會委員應對是否接受債務融資工具的發行注冊作出獨立判斷。2名以上(含2名)委員認為企業沒有真實準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協會不接受發行注冊。

注冊委員會委員擔任企業及其關聯方董事、監事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該委員應回避。

交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。

③其他事項。企業的主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，短期融資券發行注冊自動失效，交易商協會將有關情況進行公告。

企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。

交易商協會不接受注冊的，企業可于6個月后重新提交注冊文件。

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