編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》，下列說法錯誤的是()

A.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實規范及相關自律要求情況的監督檢查

B.區域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發生證券業務糾紛，應當向中國證券業協會申請調解

C.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施

D.證券公司作為區域性股權市場運營機構股東，或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定

2.根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，()負責建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息

A.中國證監會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行征信部門

D.中國證券業協會

3.下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是()

A.新聘用機構須三十日內重新進行該人員執業注冊登記

B.原聘用機構需十日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

C.原聘用機構須三十日內注銷該人員執業注冊登記

D.原聘用機構需十日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

4.公司不得向其股東融資融券，但不包括()

A.持有證券公司10%以下股份的股東

B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

D.持有證券公司5%以下的股東

5.下列關于證券登記結算機構業務規則的說法，正確的是()

A.證券登記結算機構可以自行制定章程和業務規則

B.證券登記結算機構采取全國集中統一的運營方式

C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結算機構

D.證券登記結算機構委托證券公司，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實、準確、完整

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二、組合型選擇題

6.證券公司定向資產管理業務發生下列()情況時，證監會及其派出機構應當依法費令其限期改正，并可以采取相應監管措施。

Ⅰ.制度不健全

Ⅱ.凈資本不符合規定

Ⅲ.其他風險控制指標不符合規定

Ⅳ.違規從事定向資產管理業務

A.Ⅱ、ⅢⅣ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、ⅡⅢⅣ

7.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括()。

Ⅰ.受托從事的介紹業務范圍

Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

Ⅲ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.下列屬于背信運用受托財產罪的犯罪主體的有()。

Ⅰ.商業銀行

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經紀公司

Ⅳ.律師事務所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列()情形之一的，不得擔任財務顧問。

Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰

Ⅳ.因涉嫌違法違規經營正在被調查

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10.證券公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除()可劃轉外，嚴禁挪作他用。

Ⅰ.依據客戶的要求支付可用資金

Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續費、稅款

Ⅲ.期貨公司自營

Ⅳ.期貨公司提取風險準備金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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參考答案解析

1.【答案】B

【解析】本題考查證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求。證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求如下：(1)證券公司作為運營機構股東或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定，D選項說法正確。(2)區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實《規范》及相關自律要求情況的監督檢查，A選項說法正確。(3)區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反《規范》，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施；存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處，C選項說法正確。《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》第二十二條規定，區域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發生證券業務糾紛，可以向證券業協會申請調解。B選項中說的“應當”太過絕對，向證券業協會申請調解只是一種解決辦法，而不是必須的方法，B選項說法錯誤。故本題選B選項。

2.【答案】A

【解析】本題考查中國證監會誠信管理的有關規定。《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息。故本題選A選項。

3.【答案】D

【解析】本題考查從業人員監督管理的相關規定。從業人員取得執業證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向證券業協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記，B選項錯誤，D選項正確。執業營銷人員不為原聘用機構聘用的，無需注銷或重新進行該人員執業注冊登記，A、C選項錯誤。故本題選D選項。

4.【答案】C

【解析】本題考查融資融券業務的客戶。證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形包括：(1)未按照要求提供有關情況。(2)從事證券交易時間不足半年。(3)缺乏風險承擔能力。(4)最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶。(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關聯人，C選項符合題意。

5.【答案】B

【解析】本題考查證券登記結算機構的業務規則。A選項說法錯誤，證券登記結算機構章程、業務規則應當依法制定，并經國務院證券監督管理機構批準。B選項說法正確，證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。C選項說法錯誤，證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。D選項說法錯誤，證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。故本題選B選項。

6.【答案】D

【解析】根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第65條的規定，證券公司集合資產管理業務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規定。或者違規從事集合資產管理業務的，中國證監會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取相應的監管措施。

7.【答案】B

【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業務的信息公開內容。證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業務范圍，Ⅰ項符合；(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片，Ⅲ項符合；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，Ⅳ項符合；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程，Ⅱ項符合；(5)交易結算結果查詢方式；(6)中國證監會規定的其他信息。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選B選項。

8.【答案】A

【解析】本題考查背信運用受托財產罪的犯罪主體。背信運用受托財產罪的主體是特殊主體，為商業銀行、證券交易所、期貨交易所證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選A選項。

9.【答案】B

【解析】本題考查證券顧問業務資格。證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項符合題意；(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分，Ⅱ項符合題意；(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選B選項。

10.【答案】D

【解析】本題考查期貨交易的保證金制度。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(1)依據客戶的要求支付可用資金，Ⅰ項符合；(2)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款，Ⅱ項符合；(3)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選D選項。

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