編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券(股票類)發行與承銷信息披露的有關規定

(1)發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

(2)首次公開發行股票申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股意向書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得釆取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發行相關的推介活動，不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。

(3)首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。

(4)發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。

承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備査，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

(5)發行人和主承銷商在發行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾査閱。

(6)發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致并與招股說明書具有同等法律效力。

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