2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券監督管理機構對證券公司采取的監管措施
更新時間：2020-07-14 14:37:48
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摘要 2020年8月證券從業資格考試定于8月8日至9日開考，報名時間為7月2日15時至7月15日15時，為了幫助大家豐富備考知識，環球網校小編為大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券監督管理機構對證券公司采取的監管措施”，希望對各位考生有用。
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券監督管理機構對證券公司采取的監管措施
(1)任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。
(2)任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務院證券監督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。
(3)證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監督管理機構報告；證券公司未解除其職務的，國務院證券監督管理機構應當責令其解除。
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