2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》月度、年度報告
更新時間：2020-07-13 13:19:43
來源：環球網校
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摘要 2020年8月證券從業資格考試定于8月8日至9日開考，報名時間為7月2日15時至7月15日15時，報名已經開始，為了幫助大家豐富備考知識，環球網校小編為大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》月度、年度報告”，希望對各位考生有用。
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》月度、年度報告
證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見；經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。
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