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單項選擇題

1、證券公司應當至少每半年經()簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監事會

2、境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫()，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

3、另類子公司應當向()報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的，應當及時報送。

A.中國證券業協會

B.中國基金業協會

C.中國證監會

D.證券交易所

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

2.【答案】C

【解析】境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

3.【答案】A

【解析】另類子公司應當向中國證券業協會報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的，應當及時報送協會。

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