2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問的法律責任
更新時間：2020-05-26 16:32:35
來源：環球網校
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證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2020年證券從業資格考試報名時間延期啟動，具體延期到哪一天官網尚未公布確定。現在與其擔心什么時候考試，不如鞏固學習知識，今日環球網校為繼續大家整理“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問的法律責任”相關內容，具體內容如下：
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問的法律責任
1.財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發表的專業意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會責令改正并依據《中華人民共和國證券法》第二百二十三條的規定予以處罰。
2.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動的，中國證監會依據《中華人民共和國證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關規定予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
3.中國證券業協會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規范的行為，依法進行調查，給予紀律處分。
目前，2020年證券從業資格考試報名時間尚未確定，考生可填寫 免費預約短信提醒，我們會在2020年證券從業資格報名開始前提醒廣大考生準備報名，此服務免費哦。
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