在第二屆“5·15全國投資者保護宣傳日”來臨之際，中國證券業協會、中國證券投資基金業協會、中國上市公司協會聯合發布“落實新《證券法》加強投資者保護”倡議書(以下簡稱《倡議書》)?！冻h書》呼吁各市場主體深入學習貫徹新《證券法》，忠實踐行以人民為中心的發展思想，牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險意識，切實保護好投資者合法權益，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應有貢獻。

中國證券業協會黨委書記、執行副會長安青松代表上述三家協會宣讀《倡議書》，并向全體上市公司和證券基金行業機構發出倡議：更加守法誠信，筑牢投資者保護工作基礎；更加勤勉盡責，夯實投資者保護主體責任；更加聚焦主業，提升投資者保護工作實效；更加以人為本，完善投資者保護工作機制；更加注重協同，充分發揮投資者保護合力。

新《證券法》設立專章規定投資者保護相關制度，《倡議書》作為貫徹落實新《證券法》的具體行動，將有效增進行業共識、引導市場主體提升投資者保護意識，不斷提高投資者保護實效，構建更加健康、和諧、公平的資本市場生態系統。

“落實新《證券法》加強投資者保護”倡議書

各上市公司、證券基金行業機構：

2020年3月1日，新《證券法》正式施行，為廣大投資者提供了新保障，也為市場經營主體賦予了新使命。為學習貫徹好新《證券法》，切實保護好投資者合法權益，特倡議如下：

一、更加守法誠信，筑牢投資者保護工作基礎。認真學習貫徹新《證券法》，牢樹合規意識，堅守合規底線，堅持“不碰監管紅線、不踩灰色地帶、不打擦邊球”的“三不原則”。全面深化公司合規體系建設，完善治理結構，提高治理水平，規范運作、誠信經營。秉持職業操守，謹守契約精神，堅決防范利益沖突，堅決抵制財務造假、內幕交易、利益輸送、惡意欺詐等違法違規行為，切實保護投資者合法權益。

二、更加勤勉盡責，夯實投資者保護主體責任。上市公司要確保信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性，不斷提高有效性和可讀性，切實維護投資者知情權。證券基金行業機構要嚴格履行投資者適當性管理義務，真正做到“了解你的客戶”，充分揭示風險，將適當的產品提供給適合的投資者；要堅守忠誠信義義務，確保投資者利益永遠優先，確保公平對待每位投資者。

三、更加聚焦主業，提升投資者保護工作實效。上市公司要積極利用資本市場做優做強，努力提高核心競爭力，與投資者共享成長紅利。證券基金行業機構要提倡專業，適應國際化發展，不斷提升金融創新能力、財富管理能力，完善金融服務功能，提升金融服務質量和水平?；鹦袠I機構要發揮機構投資者作用，充分行使定價權和投票權，促進資本市場形成買賣方有效博弈的良性局面，充分發揮市場優化資源配置功能。

四、更加以人為本，完善投資者保護工作機制。上市公司要主動做好投資者關系管理，證券基金行業機構要不斷優化客戶服務，積極回應投資者關切，妥善處理投資者訴求。要通過形式多樣、內容豐富的投資者教育活動，大力弘揚理性投資、價值投資、長期投資理念。要深入參與持股行權、糾紛多元化解、先行賠付、支持訴訟和代表人訴訟等制度機制建設，拓寬投資者權益救濟渠道。

五、更加注重協同，充分發揮投資者保護合力。堅持合作共享，注重加強與監管、自律、媒體等各方的溝通協同，努力構建“法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護”五位一體的投資者保護大格局，推動形成尊重投資者、敬畏投資者、回報投資者的股權文化，讓投資者保護理念深入人心，打造更加健康、和諧、公平的資本市場生態系統。

讓我們以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，忠實踐行“以人民為中心”的發展理念，牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險意識，不斷加強投資者保護工作，攜手打造更加誠信的市場主體，更加良好的行業形象，更加公平的市場環境，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應有的貢獻!

中國證券業協會

中國證券投資基金業協會

中國上市公司協會

2020年5月15日

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