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單項選擇題

1、募集機構在向投資者推介私募基金之前，應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結果有效期為()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2、我國中小企業板塊市場設立在()，創業板市場設立在()。

A.上海證券交易所；深圳證券交易所

B.深圳證券交易所；上海證券交易所

C.深圳證券交易所；深圳證券交易所

D.上海證券交易所；上海證券交易所

3、對于事先已確定發行條款的國債，我國采取()方式發行。

A.行政分配

B.公開招標

C.銀行發售

D.承購包銷

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。

2.【答案】C

【解析】2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊市場。2009年10月，經國務院同意、中國證監會批準，我國創業板市場在深圳證券交易所正式啟動。

3.【答案】D

【解析】對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規定的已確定發行條款承銷。

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