編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節重要考點匯總

第三章 證券公司業務規范

本章重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；證券公司自營業務投資范圍的規定；證券自營業務持倉規模的要求；自營業務的禁止******。

本章重要章節：第二節、第三節和第六節，具體如下：

第二節證券投資咨詢

1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系。

2.證券、期貨投資咨詢業務的管理規定。

3.證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定。

4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定。

5.證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定。

6.監管部門對證券投資顧問業務的有關規定。

7.監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定。

第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

1.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

2.從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則。

第六節證券資產管理

1.證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求。

2.辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求。

3.辦理集合資產管理業務接受的資產形式。

4.資產管理業務禁止行為的有關規定。

5.資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定。

6.資產管理業務客戶資產托管的基本要求。

7.監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求。

8.資產管理業務違反有關規定的法律責任。

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