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一、試題部分

1、證券公司參與區域性市場，應()。

Ⅰ.合理確定參與的數量和地域

Ⅱ.制訂開展區域性市場業務方案

Ⅲ.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制

Ⅳ.制訂接受監管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、禁止內幕交易的主要措施是()。

A、嚴格把關

B、責任到人

C、法律制裁

D、行業自律

3、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有()。

Ⅰ.規范運作

Ⅱ.審慎工作

Ⅲ.信守承諾

Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。

2、正確答案：A

答案解析：禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關措施。

3、正確答案：D

答案解析：保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

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